发行]安达优势:更新招募说明书(2015年第一号)
2019-10-04 18:18
来源:未知
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  富安达优势成长股票型证券投资基金于2011年8月1日经中国证监会证监许

  可[2011]1208号文核准。本基金的基金合同于2011年9月21日正式生效。

  证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和

  资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投

  资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响

  而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续

  大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极

  管理风险,某一基金的特定风险等。本基金为股票型基金,预期风险和预期收益

  高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,属于证券投资基金中的预期风险、

  预期收益较高的品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明

  书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的

  本招募说明书所载内容截止至2015年3月21日,基金投资组合报告截止至

  第一部分绪言 ....................................................... 1

  第二部分释义 ....................................................... 2

  第三部分基金管理人 ................................................. 6

  第四部分基金托管人 ................................................ 17

  第五部分相关服务机构 .............................................. 21

  第六部分基金的募集 ................................................ 30

  第七部分基金合同的生效 ............................................ 31

  第八部分基金份额的申购、赎回与转换 ................................ 32

  第九部分基金的投资 ................................................ 42

  第十部分基金的业绩 ................................................ 53

  第十一部分基金的财产 .............................................. 54

  第十二部分基金资产的估值 .......................................... 56

  第十三部分基金的收益与分配 ........................................ 63

  第十四部分基金费用与税收 .......................................... 65

  第十五部分基金的会计与审计 ........................................ 67

  第十六部分基金的信息披露 .......................................... 68

  第十七部分风险揭示 ................................................ 73

  第十八部分基金的终止与基金财产清算 ................................ 75

  第十九部分基金合同的内容摘要 ...................................... 77

  第二十部分基金托管协议的内容摘要 .................................. 95

  第二十一部分对基金份额持有人的服务 ............................... 115

  第二十二部分招募说明书存放及查阅方式 ............................. 117

  第二十三部分备查文件 ............................................. 118

  书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称

  “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作

  办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、

  《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他

  有关法律的规定,以及《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》(以下

  理念、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者

  释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信

  (以下简称“中国证监会”)核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务

  的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和

  基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

  受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投

  部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

  三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  13、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、

  有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它

  办法》及相关法律法规规定,经中国证监会批准可以投资于中国证券市场,并取

  金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理本基金

  容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算和交收、基

  该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变

  定的备案条件,基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续

  申请总份额扣除申购申请总份额之余额)与净转出申请份额(基金转出申请总份

  额扣除转入申请总份额之余额)之和超过上一开放日本基金总份额10%的情形

  利息、买卖证券价差、银行存款利息和其他合法收入及因运用基金财产带来的成

  银行存款本息、债券的应计利息、基金应收的申购基金款等款项、缴存的保证金

  54、《业务规则》:指《富安达基金管理有限公司开放式基金登记结算业务规

  则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,

  款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

  本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人

  无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自

  然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电、恐怖

  监许可[2011]544号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司,持有

  股份49%;江苏交通控股有限公司,持有股份26%;南京市河西新城区国有资产

  经营控股(集团)有限责任公司,持有股份25%。注册资本为2.88亿元人民币。

  产品创新部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部

  和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指

  导下,负责公司所管理基金的投资运作,实现基金资产的保值增值,确保投资管

  理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际

  需求,把握产品设计定位,开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究

  工作,为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部负责公司公募

  基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护,营销协议的制定和实施,产品的发行

  和持续销售工作;负责公司机构客户的开发与维护,完成相应的目标任务;负责

  公司各种产品的营销策划及实施;负责公司品牌的建设,媒体关系管理;负责公

  司官网网络营销和客服中心的运维工作,提升公司知名度和信誉度等工作。产品

  创新部根据公司发展战略,提供公司产品策略建议,把握产品设计定位,提出产

  品设计思路,建立并完善公司高效产品线,促进公司经营目标的实现。信息技术

  部根据公司整体发展策略,规划公司信息技术体系架构,构建完善的信息技术平

  台;负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护,为公司各项业务的正常

  运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关

  法律法规和公司相关制度,负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清

  算等相关业务,维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略,

  负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行

  效果评估工作;负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、

  行政后勤管理,为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根

  据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划;

  负责制定、执行和优化人力资源管理政策,运作和维护人力资源体系;建立和完

  善人才梯队的配置和储备;制定并组织员工培训和开发;组织、实施和监督各部

  门的员工绩效管理;宣传、贯彻公司价值理念,组织员工活动,提供员工帮助,

  增强组织凝聚力;维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司

  全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制;定期进行财务分析,为公司

  发展和管理层决策提供依据;同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关

  的内控制度;定期或不定期进行公司资产清查,监督公司自有财产的管理,保证

  公司自有财产记录准确和安全;并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公

  司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规,负责公司规章制度

  的审核,检查、监督各部门执行情况;对基金管理的各个环节进行全程风险管理;

  负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核,保证公司内部

  截止到2015年3月21日,公司总人数58人,具有基金从业资格的人数为

  56人,其中50%以上的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、

  风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和

  路证券营业部员工、研究发展部研究员、研究发展中心经理助理、研究所副所长、

  所长、投资管理总部总经理、南京证券股份有限公司总裁助理兼任投资管理总部

  插队知青,江苏省政府办公厅政策研究室科员,省政府经济研究中心副主任科员、

  主任科员,中石化金陵石油化工公司科长,省政府外事办公室主任科员,省政府

  研究室经济综合处主任科员、副处级秘书、副处长(主持工作)、处长,省政府研

  究室发展研究处处长,江苏省中汇投资顾问有限公司总经理,江苏交通产业集团

  有限公司投资发展处处长,现任江苏交通控股有限公司总经理助理兼投资发展部

  部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监,富安达基金管理

  公室科长,朝天官街道办事处主任助理、副主任,南京市河西指挥部计划处副处

  长,南京市河西国资集团投资部经理,现任南京市河西新城区国有资产经营控股

  审计学院)教师,南京证券有限责任公司财务部会计、常府街证券营业部主办会

  计、龙蟠路证券营业部总经理助理、客户资产结算存管中心总经理助理、龙蟠路

  证券营业部副总经理,南京证券股份有限公司公司稽核部副总经理,总经理。现

  理总部高级投资经理,资产管理总部高级投资经理,资产管理业务投资决策委员

  会成员,现任富安达基金管理有限公司董事、投资管理部总监、富安达优势成长

  股票型证券投资基金基金经理、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基

  办科员、副科长、科长、副主任(主持工作)、南京大学商学院副教授、教授、

  博士生导师,副院长、院长,南京大学校长助理,商学院院长,现任南京大学商

  院讲师、系副主任、东南大学教师、博导,现任东南大学经济管理学院教授、博

  融审计处科员,金融审计处科员、副主任科员、主任科员,南京证券有限责任公

  司计划财务部副总经理、计划财务部总经理,现任南京证券股份有限公司财务总

  学校财会教研室工作,江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任,江苏交通

  长、处长,江苏交通产业集团有限公司董事,江苏京沪高速公路有限公司副总经

  公司财务部副经理、现代建材实业有限公司财务部副经理,南京市木材总公司,

  森昊集团财务部副经理、南京燃料实业有限公司副总经理、财务总监、玉朗集团

  有限公司财务总监、南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有限公司财

  工程师、南京市国际信托投资公司IT工程师、南京证券有限责任公司上海新华

  华泰柏瑞基金管理有限公司渠道部高级经理,富安达基金管理有限公司华东区大

  周家嘴路营业部经理助理、上海总部人力资源部薪酬福利专员、主管;民安证券

  有限责任公司上海总部人力资源部副总经理;华富基金管理有限公司人力资源部

  部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监,富安达基金管理

  有限公司董事、副总经理,现任富安达基金管理有限公司董事、总经理,十二生肖年份表,富安达

  圳中华自行车(集团)股份有限公司物资部科长;深圳工银证券有限公司营业部

  主管会计;华夏证券深圳华阳街证券营业部总经理;华夏证券深圳振华路证券营

  业部总经理;深圳浦东华元投资咨询管理有限公司总经理;南京证券深南中路营

  业部总经理;南京证券深圳管理总部总经理;南京证券深圳分公司总经理;南京

  审计学院)教师,南京证券有限责任公司财务部会计、常府街证券营业部主办会

  计、龙蟠路证券营业部总经理助理、客户资产结算存管中心总经理助理、龙蟠路

  证券营业部副总经理,南京证券股份有限公司公司稽核部副总经理,总经理。现

  历,历任南京证券有限责任公司投资管理总部高级投资经理,资产管理总部高级

  投资经理,资产管理业务投资决策委员会成员,现任富安达基金管理有限公司董

  事、投资管理部总监、富安达优势成长股票型证券投资基金基金经理、富安达新

  公司投资二部投资经理,光大证券有限公司资产管理部投资经理、助理总经理、

  研究所策略分析师,泰信基金管理有限公司投资理财部高级投资经理,中信基金

  管理有限公司上海分公司高级经理、副总裁,光大保德信基金管理有限公司高级

  研究员、基金经理助理、首席策略分析师,现任富安达基金管理有限公司研究发

  证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,

  14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、

  基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向

  公司投资管理的最高决策机构,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略

  和投资组合的原则。风险管理委员会为公司风险管理的最高决策机构,负责全面

  作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发

  负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度

  及可能性。对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关

  业务;对于可控风险,风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。

  互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权

  分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核

  关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

  同时,规定完备的处理手续,保存完整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。

  交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保

  稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内

  部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进

  意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性,定

  (2)上述关于内部控制的披露线)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制

  公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂

  牌上市,是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连

  续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强 ,营业收入排名第243位 ,较上年

  提升83位 ;列《银行家》杂志全球1,000家最大银行一级资本排名第23位,

  较上年提升7位。2014年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。

  截至2014年9月30日,交通银行资产总额达到人民币6.21万亿元,实现净利

  验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术

  职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,

  牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事,2013年5月至2013年

  10月任本行董事长、执行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董

  事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系,获学士学

  位,1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999

  彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2013年10月起任本行

  行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金

  投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董

  事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年

  9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994

  年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行

  钱先生2007年8月起任本行执行董事、副行长,2004年10月至2007年8

  月任本行副行长(其中:2005年7月至2006年11月兼任本行上海分行行长)。

  刘先生2012年5月起任本行资产托管部总经理。2011年10月起任本行资

  产托管部副总经理,2011年10月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农

  行总行办公室正处级秘书,农行总行信贷部工业信贷处处长,农行总行托管部及

  养老金中心副总经理,本行内蒙古分行副行长。刘先生管理学硕士,高级经济师。

  截止2014年四季度末,交通银行共托管证券投资基金116只。此外,还托

  管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公

  证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、

  评估、监控,有效地实现对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保

  控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反

  基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金分别设置账户,独

  保各处室和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控

  成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流

  险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部

  托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托

  管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、

  《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发

  管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工

  作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资

  料管理制度》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分

  工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关

  的动态管理过程来实施内部风险控制,为了保障内控管理的有效执行,聘请国际

  券法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金

  资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人

  报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等

  基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金

  管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人

  有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知

  规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

  金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他

  有关规定募集本基金,并于2011年8月1日经中国证监会证监许可[2011]1208号文

  经普华永道中天会计师事务所验资,本次募集的有效认购户数为8214户,净

  销售金额为人民币1,052,562,578.33元,折合基金份额1,052,562,578.33份;募

  集资金在基金合同生效前产生的利息共计人民币122,028.79元,折合122,028.79

  份基金份额归基金份额持有人所有。在基金募集期内,富安达基金管理有限公司

  (以下简称“本基金管理人”)的基金从业人员认购本基金份额 3,693,764.51

  份,占本基金份额总量的0.35%;富安达基金管理有限公司使用固有资金认购本

  基金份额为19,999,400份,占基金份额总量的1.90%。上述资金已于2011年9月21

  日全额划入本基金在基金托管人交通银行股份有限公司开立的基金托管专户。按

  1,052,562,578.33 份,利息结转的基金份额122,028.79份,两项合计共1,052,684,607.12份基金份额。

  不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金

  管理人依据法律法规和招募说明书的规定可以决定停止基金发售。基金管理人应

  资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备

  案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

  净值低于5000万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出

  现前述情形的,基金管理人应当及时向中国证监会报告,说明出现上述情况的原

  根据有关规定,本基金满足《基金合同》生效条件,《基金合同》于2011年9

  月21日正式生效。自《基金合同》生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

  投证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证

  券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、兴业证

  券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、招商证券股份有限公司、申万宏源证券有

  限公司、东吴证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公

  司、华泰证券股份有限公司、江苏银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、

  中国工商银行股份有限公司、南京银行股份有限公司、东北证券股份有限公司、

  中信银行股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券(浙江)有

  限责任公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、万银财富(北京)基金销售

  有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天

  基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科

  技有限公司、深圳众禄基金销售有限公司,上海联泰资产管理有限公司、北京增

  若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可

  交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外)。开放日具体业务办理

  时间在招募说明书中载明或另行公告,但具体业务办理结束时间不得晚于证券交

  视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并提前公告,同时报中

  赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

  申请的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转

  基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时,认购、申购确认日期在先的基金份

  额先赎回,认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费

  提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

  申购或赎回申请日(T日),并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交

  的有效申请,投资者可在T+2日起到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式

  效。若申购无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申

  定在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、

  通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控

  制的因素影响业务处理流程,则赎回款在该等故障消除后及时划往投资者银行账

  1、代销机构每个基金账户单笔申购的最低金额为单笔1,000元(含申购费);

  直销机构每个账户首次最低申购金额为10,000 元(含申购费),已在直销机构

  有本基金申购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。代销机构的投资者欲

  转入直销机构进行交易要受直销机构最低金额的限制。投资者当期分配的基金收

  益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。通过本基金网上交易系统办理基

  购金额、赎回份额和账户最低持有余额的数量限制,基金管理人必须在调整生效

  提前2日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

  购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注

  费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一家指定

  据市场情况制定基金促销计划,在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行

  定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者采用低于柜台

  例:假定T日基金份额净值为1.018元,某投资者采用前端收费方式本次申

  购本基金10万元,对应的本次前端申购费率为1.50%,该投资者可得到的基金

  有时间为一年六个月,对应的赎回费率为0.25%,假设赎回当日基金份额净值是

  期限为一年六个月,假设赎回当日基金份额净值是1.280元,则其可得到的赎回

  3、本基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,由

  此产生的误差在基金财产中列支。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在

  T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告,并

  金份额净值,有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数

  基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五

  配给赎回申请人,其余部分在后续开放日由基金管理人按照发生的情况制定相应

  的处理办法予以支付。若出现上述第3)项所述情形,按基金合同的相关条款处

  请总份额扣除申购申请总份额之余额)与净转出申请份额(基金转出申请总份额

  请有困难,或认为支付投资者的赎回、转出申请而进行的财产变现可能会对基金

  资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总

  份额的10%的前提下,对其余申请延期办理。对于当日的赎回及转出申请,应

  当按单个账户赎回或转出申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回或

  转出份额;未受理部分,除基金份额持有人在提交申请时选择将当日未获受理部

  分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的申请不享有赎回和

  转出优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准计算,以此类推,直到

  个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内编制临时报告

  书予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在

  停接受赎回申请;已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得

  超过20个工作日。连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请时,基金管理人应当

  在2日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金

  请将其持有的本基金基金份额全部或部分转换为基金管理人管理的、由同一注册

  登记机构办理注册登记的其它开放式基金份额的行为。基金管理人在本基金合同

  生效后的适当时候将为投资者办理基金间的转换业务,具体业务办理时间、业务

  规则及转换费率届时在基金转换公告中列明。基金管理人最迟应于转换业务开始

  前2 天至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告并按有关规定报中国证监会

  份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,或

  办理非交易过户业务的投资者必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,

  可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构可以

  日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户

  冻结与解冻,以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

  一并冻结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结部分产生的权益先行一并冻结。

  争优势及持续成长性的上市公司,分享中国经济高速发展带来的收益,力争获得

  业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证及法律、法规或中国证

  监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。股票投

  资占基金资产的比例为60-95%,其中投资于具有竞争优势和持续成长性的上市

  公司的比例不低于股票投资的80%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,债

  券投资、现金以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具及其他资产占

  基金资产的比例为5-40%,其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金

  资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其它的产品,基金

  行业及企业展开深度研究的基础上,挖掘具有竞争优势及持续成长性的企业,在

  FED模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测,并据此适

  本基金股票的配置重点在优势成长类的上市公司。其中优势成长类上市公司的定

  义是指由于具有某种竞争优势而能够获得持续成长性的上市公司,竞争优势包括

  技术优势、品牌优势、营销渠道优势、资源禀赋优势等各方面,竞争优势为公司

  的持续成长提供了壁垒,保证了成长质量和成长持续性,投资于优势成长类上市

  力、市场前景广阔和符合政策导向的行业,并根据定期评估结果动态调整行业配

  价不断上升的因素,能够在高速成长中保持合理估值的企业是本基金的重点投资

  对象。本基金通过定量与定性相结合的方式,自下而上的精选具有竞争优势、成

  力,从更长期的角度来选择具有持续成长能力的上市公司,与定量分析筛选相互

  补充印证。本基金主要从外部环境、内部因素以及竞争优势等三个方面展开考察

  况、政策支持力度等多方面。在外部环境方面,本基金重点关注的是行业成长空

  间,通过对现有行业成长空间的评估及对未来行业成长空间的预测,来评估上市

  综合评估考察上市公司的内部因素和竞争优势,重点关注具有持续成长潜力的上

  投资的关联方股票后,例如*ST股票或连续两年ST的股票,将一年内内外部研究

  对于基本面已经改善,但是尚未表现在财务报表中的ST和*ST股票,经过内

  个方面进行评估,通过财务指标筛选出本基金的优选股票池。成长性评估主要参

  考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、未来两年息税前利润复合增长率

  等指标;成长质量评估主要参考营业利润比重、盈利现金保障倍数等指标;营运

  能力评估主要参考资产周转率、应收账款周转率等指标;偿债能力评估主要参考

  点配置。此外,本基金将利用P/B,P/E,P/S 等相对估值指标和自由现金流价值

  某些因素导致基本面出现重大好转,未来业绩具有高速增长潜力的公司,经行业

  分析分析预测市场利率水平的趋势变化,调整债券资产组合久期,达到增加收益

  分析,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,在充分考虑权证资产收益性、流

  动性及风险性特征的基础上,通过资产配置、品种与类别的选择,谨慎投资,追

  本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×

  取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成

  左右的市值,具有良好的市场代表性,是目前中国证券市场中公允性较好的股票

  (2)本基金是股票型基金,股票投资占基金资产的比例为60-95%,,债券投

  资作为辅助投资部分将更多地体现为保证基金投资流动性的需要,因此,选择流

  比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本

  较高的基金产品,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市

  场投资环境、行业及上市公司分析等,为投资决策委员会及基金经理提供投资决

  目标、投资范围、投资策略及投资限制等规定,制定相应投资计划,提交投资决

  的投资计划对基金投资中的资产配置比例、重点投资对象、投资限制等进行讨论

  在审核基金经理交易指令的合规性后,按基金经理交易委托确定的种类、价格、

  数量、时间,执行交易指令,实施投资操作;将交易情况及时反馈给基金经理;

  若发现基金经理指令涉嫌违规,及时与基金经理、投资总监或监察稽核部沟通。

  准及同类基金的比较;对基金资产配置、选股策略、基金资产流动性管理等进行

  程小组就投资管理进行持续评估,并按月提出评估报告,将结果及时反馈给基金

  基金托管人有其它重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内主承销的证券;

  基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。以后如有法律法规或监管机构

  合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理

  人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人

  产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未

  来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2011年9月21日,基金业绩数据截至2014年12月31日。

  2011-09-212012-03-142012-08-272013-02-192013-08-062014-01-232014-07-152014-12-3135%

  债券的应计利息、基金应收的款项、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总

  户,以本基金的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户;以基金

  托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户,以

  本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的上述基金

  财产账户与基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构自有的财产账户

  不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得

  担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权

  易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;

  估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品

  种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。

  如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易

  市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票以第(1)条确定的估值价格进行估值。

  于非公开发行股票的初始取得成本时,应采用在证券交易所上市交易的同一股票

  于非公开发行股票的初始取得成本时,应按下列公式确定估值日该非公开发行股

  FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV为估值日该非公开发行股票的价值;C为该非

  公开发行股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权日对

  其初始取得的成本作相应调整);P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票

  的市价;Dl为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数;Dr为估值日

  剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数,不含估值日当天。

  环境发生重大变化,基金管理人与基金托管人协商一致后,可采用其他合理的估

  值,估值日无交易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易

  日的收盘价估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,

  将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定

  公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价

  减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估值日无交易的,

  但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去所含

  的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值;估值日无交易,且最近交易日后

  经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价(净价)及重大变

  化因素,调整最近交易日收盘价(净价),确定公允价值进行估值。如有充足证

  据表明最近交易日收盘价(净价)不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日

  综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进

  易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;

  估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品

  种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。

  如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易

  收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的差额进行估值,若收盘价低于配股价,

  或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公

  均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如基金管理人认为上述估值方法对基

  金财产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场各因素

  的基础上,可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

  以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及

  时通知对方,以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护基金

  基金有关的会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经相关各方在平等

  基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人有权按照其对基金净值

  理人完成估值后,将估值结果以双方商定的形式报给基金托管人,基金托管人按

  基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后以双方

  商定的形式将结果反馈给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年

  差错时,视为基金份额净值估值错误。基金管理人和基金托管人将采取必要、适

  当、合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当估值或基金份额净值计

  价出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一

  步扩大;当计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理人应通报基

  金托管人,并报告中国证监会;计价错误达到基金份额净值的0.5%时,基金管

  销机构或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,差错的责任

  人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”

  算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同

  行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规

  错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差

  份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人或基金托管人对不应由其承担

  的责任,有权向责任人追偿。本基金合同的当事人应将按照以下约定的原则处理

  方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方

  未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担;若差错责

  任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,

  错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还

  不当得利造成其他当事人的利益损失,则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在

  权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损

  利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人原因造成基金财产损失时,基金管理

  人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成

  规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方

  承担了赔偿责任,则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索,并有权要求其

  (5)基金管理人及基金托管人计价错误达到或超过基金份额净值的0.25%

  时,基金管理人应通报基金托管人,并报告中国证监会;计价错误达到基金份额

  净值的0.5%时,基金管理人应通报基金托管人,按本基金合同的规定进行公告,

  基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家

  基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未

  能发现错误的,由此造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免

  除赔偿责任。但基金管理人及基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成

  关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  投资),基金份额持有人可选择现金方式或红利再投资方式;基金份额持有人事

  先未做出选择的,默认的分红方式为现金方式;若基金份额持有人选择红利再投

  资,红利再投资的份额免收申购费用。如基金份额持有人在不同销售机构选择的

  理人以该日的可供分配利润作为计算基准,实施收益分配;基金管理人于基金收

  益分配基准日决定是否分红,若确定分红,经基金托管人核实后,于基金收益分

  配基准日后第一个工作日为权益登记日,并同为除权日;若成立不满3个月可不

  配基准日可供分配利润的30%;基金可供分配利润指收益分配基准日资产负债表

  当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账和其他手续费用时,登

  润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支

  份额持有人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,

  费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次

  性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的,支付日

  基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作

  日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗

  人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基

  (1)基金的会计年度为公历每年1 月1 日至12 月31 日。基金首次募集

  的会计年度按如下原则:如果当年本基金合同生效少于2个月,可以并入下一个

  报中国证监会备案。基金管理人在更换会计师事务所后应当依据《信息披露办法》

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  通过中国证监会指定媒体披露,并保证投资者能够按照《基金合同》约定的时间

  和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。本基金信息披露义务人应保证所披露

  信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本

  招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上;基金管理

  应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎

  回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务

  等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,更新

  招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体和基金

  管理人网站上;基金管理人在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明

  基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投

  日,通过网站、申购赎回代理机构以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和

  金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、

  购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额

  资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人复核。福临彩救世

  年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体和基金管理人网站

  并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体和基金管

  主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报

  予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地

  (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超

  (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重

  可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人

  予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前30日公告基金份

  额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

  人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履

  对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、

  基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

  外,还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定

  媒体和基金管理人网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一

  住所,投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印

  人和基金托管人的住所, 投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间

  种风险指标。本基金面临的风险主要包括:市场风险、管理风险、流动性风险、

  成本和利润。基金投资于债券,其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升

  时,基金持有的债券价格下降,如基金组合久期较长,则将造成基金资产的损失。

  易相对较不活跃,可能增大银行间债券变现难度,从而影响基金资产变现能力的

  金收益水平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不

  全、投资操作出现失误,都会影响基金的收益水平。基金托管人的管理水平对基

  如果基金资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金时使资金净值产生不利的影

  响,都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时,如果基金资产变

  现能力差,可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,从而可能影响基

  金份额净值。二是基金管理人难以在合理的时间内以公允价格将其投资组合变现

  息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降,造成基金财产损失,以

  及基金所投资股票的上市公司因造假或者信息披露不真实等导致股票价格下降,

  本基金为股票型基金,本基金股票投资比例为基金资产的60%-95%,投资者

  面临的特定风险主要为股票投资风险。股票的投资收益会受到宏观经济、市场偏

  好、行业波动和公司自身经营状况等因素的影响。因此,本基金所投资的股票可

  金。此外,由于本基金还可以投资其它品种,这些品种的价格也可能因市场中的

  各类变化而出现一定幅度的波动,产生特定的风险,并影响到整体基金的投资收

  理销售,但是,基金资产并不是代销机构的存款或负债,也没有经基金代销机构

  2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,

  3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,

  大事项须及时公告;基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师

  认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的

  违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重

  大损失的,有权呈报中国证监会和中国银监会,以及采取其它必要措施以保护本

  理基金注册登记业务,并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的

  保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立,对所管理的不同基金和受

  方法符合基金合同等法律文件的规定,按照有关规定计算并公告基金份额净值,

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前,应予以保密,不

  (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会,

  发出;保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式,随时查阅到与基金有关

  (22)面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时,

  管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人

  批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81号文和中国人民

  办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

  提供信用证服务及担保;代理收付款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业

  资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的,不予执行并向中国证监会报告;

  违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重

  大损失的,应及时呈报中国证监会,以及采取其他必要措施以保护本基金及相关

  基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金

  财产相互独立;对所托管的不同的基金和受托资产分别设置账户,独立核算,分

  账管理,保证不同基金、受托资产之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管

  (13)根据有关法律法规,从基金管理人处接收并保存基金份额持有人名册;

  基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,基金托管人应为基金向基金管

  理人召集,会议时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管

  人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  (3)代表基金份额10%以上(含10%,以基金管理人收到提议当日的基金份

  额计算,下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当

  向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决

  定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

  理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不

  召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,

  应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日

  内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基

  (4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额

  10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应

  8)会务常设联系人姓名、电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方

  式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及

  书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金

  人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计

  票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监

  或监管机构允许的情况下,基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式召

  现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。如基金管理人或基金

  明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文

  件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与

  表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响

  面意见的其他代表,同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和

  符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊

  不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所

  律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对

  于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将提

  进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持

  人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人

  注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后在公证机

  况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未

  能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%

  以上(含50%)多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

  基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持

  单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  二以上通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、

  上(含50%)通过方为有效,除须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般

  基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监

  督下进行计票,由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒

  之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中

  基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生

  1、本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人及其合法授权代

  程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务

  批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民

  办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

  提供信用证服务及担保;代理收付款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业

  1、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金的投资

  创业板及其他经过中国证监会核准上市的股票)、债券、权证及法律、法规或中

  国证监会允许基金投资的其它金融工具。股票投资占基金资产的比例为60-95%,

  80%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,债券投资、现金以及国家证券监

  管机构允许基金投资的其它金融工具及其他资产占基金资产的比例为5-40%,其

  中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规

  或监管机构以后允许基金投资于其它的产品,基金管理人在履行适当的程序后,

  2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资、

  小板、创业板及其他经过中国证监会核准上市的股票)、债券、权证及法律、法

  60-95%,其中投资于具有竞争优势和持续成长性的上市公司的比例不低于股票投

  资的80%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,债券投资、现金以及国家证

  5-40%,其中现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如

  法律法规或监管机构以后允许基金投资于其它的产品,基金管理人在履行适当的

  产净值的0.5%;本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%。其他权证

  (9)本基金投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券,

  持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券

  规模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超

  过基金资产净值的10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权

  益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基

  金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%,中国证监会

  规定的特殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不

  值的25%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净

  合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理

  人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人

  应当在10个工作日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。

  3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资禁止行

  基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销

  的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真

  实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名

  单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基

  规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,若无法阻止

  关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的

  违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同

  5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与

  单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更

  新。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金

  托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算

  6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择

  约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托

  金银行存款业务账目及核算的线)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另

  行签订书面协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与

  执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、

  保管等流程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有

  核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。

  法》、《运作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付

  易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市

  金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制

  度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流

  动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度

  和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日

  将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金

  托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收

  件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总

  金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投

  等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指

  令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。

  8、基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资其他方

  9、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值

  10、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间内答

  他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管

  理人在限期内纠正,并通知基金管理人收到通知后应及时核对,并以电话或书面

  形式向基金托管人反馈,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改

  正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。

  基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人有权

  者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中

  规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理。

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